西方证券重庆分支机构收到警告警告，雇员委托

中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 互联网视听程序许可证（0107190）（北京ICP040090） 3月25日，中国经济网络北京。重庆证券监管局的网站于3月21日披露，决定向西中国证券有限公司的重庆分公司发出警告信（从那里从那里称为“西中国证券”，002926.SZ）。  调查后，在西方证券（Chongqing）司法管辖区的证券业务部门的一些雇员由安全经纪人以外的第三方委托向客户询问客户。西方证券重庆分公司没有管理管辖范围内安全业务部雇员的专业行为，对风险的控制并非严格控制。 Essessabove违反了“安全管理条例经纪业务”（CSRC第204号命令）第8条第7）条的规定D第6条，“合规管理公司管理公司”（CSRC命令第166号）第（4）款。  According to Article 43 of "Regulations on Management of the Securities Brokerage Business" (CSRC Order No. 204) and Article 32, paragraph 1 of "regulations in compliance with security companies and security management companies" (CSRC Order No. 166), the Chongqing Securities Regulatory Bureau has decided —Put a warning to the branch branch branch branches of the branch of the surprise branch in West China security and record it in the security integrity file and futures market.  该警告指出，西方证券的重庆分公司应深入研究，采取有效的步骤立即纠正，让负责任的负责人负责，并加强对员工的教育培训和警告。同时，相关的内部控制系统将进一步改善，增强对SECU遵守风险的控制在其选民下的部门，提高合规性检查的有效性，并有效防止遵守风险的风险。  相关法律法规： “证券经纪业务管理条例”（CSRC命令第204号）第43条： 如果安全公司违反了这些步骤的规定，则将采取行政行政措施，例如释放警告信，命令更正，下令增加内部合规性检查，命令定期报告并命令根据法律惩罚工作人员；如果情况很严重，则应根据《安全法》第140条采取行政行政措施；对于直接负责的高级管理人员和其他负责任的人员，应根据L噢。  以下是警告信的原始文本：   （收费编辑：CAI Qing） 中国的净陈述：股票市场的信息来自媒体合作社和机构，以及该集合的个人意见，仅针对投资者参考，并且不构成投资建议。投资者以自己的风险为基础行事。